Журнал ПЛАС » Новости » Банки и МФО »

В Казахстане ряд банков оштрафованы на 77 млн тенге

В Казахстане за январь–июль 2021 года на банки второго уровня наложили 40 административных штрафов на общую сумму 77,4 млн тенге (около 182 тыс. долларов).

В Казахстане ряд банков оштрафованы на 77 млн тенге

В Казахстане за аналогичный период 2020 года количество штрафов составляло 88, общая сумма тогда была 87,5 млн тенге.

В этом году административные штрафы наложены на 12 банков, при этом по 2 штрафам банки не идентифицированы.

Больше всего штрафов было наложено на ForteBank — 11. Далее с 10 штрафами идет Capital Bank, который в июне текущего года лишили лицензии на проведение банковских операций.

Замыкает тройку антилидеров Исламский Банк Al Hilal — 5 штрафов. По 2 штрафа у АТФБанка, Банка ЦентрКредит и Сбербанка, по 1 штрафу — у AsiaCredit Bank, Банка Хоум Кредит, Jusan Bank, Евразийского Банка, Altyn Bank и Народного банка.

По общей сумме наложенных штрафов антирейтинг возглавляет ForteBank: 33,7 млн тенге. За ним идут Исламский банк Al Hilal (26 млн тенге) и Capital Bank (9,2 млн тенге).

Результаты проведенного анализа показали, что самыми частыми нарушениями БВУ Казахстана в 2021 году стали систематические нарушения пруденциальных нормативов и
Нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и клиентах.

Кроме того, были выявлены и другие нарушения:

• невыполнение банком обязанностей, возложенных уполномоченным органом посредством применения меры надзорного реагирования;
• непринятие мер по надлежащей проверке клиента;
• несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»;
• нарушение сроков исполнения указания по переводу денег.

По материалам inbusiness.kz

Подписывайтесь на наши группы, чтобы быть в курсе событий отрасли.

Перейти к началу страницы

Подпишитесь на новости индустрии

Нажимая на кнопку "подписаться", вы соглашаетесь с


политикой обработки персональных данных